SESOMO-SOGEAD : GESTIONNAIRE DE CONFORMITE

Titre :                              GESTIONNAIRE DE CONFORMITE

SECTEUR :                         banque

PERIODE/DUREE :           CDI

SALAIRE NET     :             ATTRACTIF

AFFECTATION    :            KATANGA

Sesomo – Sogead recrute pour le compte d’un de ses clients un gestionnaire de conformité Katanga  pour coordonner et gérer le risque de non-conformité des activités bancaires de la direction du Katanga.

 

1. 1.     Responsabilités

• Recenser les différentes normes en vigueur régissant l’exercice des activités bancaires dans la province du Katanga et les communiquer à la hiérarchie
• Identifier les risques de non-conformité (avérés et potentiels)  et procéder à leur évaluation pour en déterminer l’impact et les conséquences qui en découlent
• Documenter les travaux et veiller à pouvoir retracer les interventions effectuées
• Analyser les dossiers d’ouverture de compte (personnes physiques et/ou morales) selon les politiques de la banque en matière de conformité
• Veiller au respect des critères d’acceptation de la banque
• Vérifier la conformité des données clients
• Vérifier l’authenticité des documents
• Procéder au rapprochement avec les listes internes
• Vérifier la moralité du client (World check, Google, Yahoo, etc.)

 

• Exporter en j+l les données sur les opérations dans le système suivant la procédure de Monitoring des transactions atypiques Western Union.

 

• Analyser la conformité des opérations en Western Union en effectuant les contrôles suivants

 

• Contrôle de qualité : s’assurer que les données d’identification sont correctement encodées dans le système
• Contrôle de gros volumes
• Transferts fractionnés : respect du seuil  selon les politiques de la banque et de western union
• Réseaux clients

 

• Analyser les états de contrôle des opérations bancaires selon les politiques de la banque et, le cas échéant, de western union
• Versements
• Retraits cash
• Mouvements créditeurs
• Mouvements débiteurs
• Opérations de change
• Examiner les alertes produites par le dispositif de contrôle en place (listings, produits et logiciels)

 

• Interroger les chargés de clientèle  sur le caractère normal des opérations et réclamer tout commentaire ou information utile à la bonne compréhension des transactions
  • Traiter les opérations à caractère suspect ou douteux et en faire le reporting auprès de la hiérarchie
  • Interroger les chargés de clientèle sur les opérations à caractère suspect ou douteux
  • Réclamer toute information ou document utile (formulaire de signalement interne, …) pour analyser la transaction
  • Ressortir le caractère anormal de la transaction, constituer le dossier et informer le chargé de clientèle
  • Traiter les formulaires de signalement d’opération anormale ainsi que les annexes
  • Traiter les réclamations
  • Constituer les dossiers
  • Réceptionner et faire le suivi des formulaires états Néant
  • Faire le reporting des :
  • Problèmes et dysfonctionnements
  • Demandes d’ouverture de compte à niveau de risque de non-conformité
  • Rapport des cas de non-respect aux règles pour les opérations western union
  • Rapport périodique sur les activités de western union
    • Veiller au respect et à l’application de la politique, des procédures et des normes en matière de conformité dans l’exécution des tâches quotidiennes

 

• Etre l’interlocuteur de la banque auprès de l’autorité de contrôle pour toutes les questions relatives au risque de non-conformité et LAB LFT dans la province du Katanga

 

• Former continuellement les collaborateurs sur les règles de conformité

 

• Veiller au maintien de l’ordre dans la conservation des documents
• Participer aux réunions du service
• Participer au suivi des enquêtes menées par les autorités de tutelle et administrations concernées

2.     Expérience professionnelle et qualification

 

-          Etre  titulaire d’une Licence en Droit ou domaine similaire

-          Avoir au moins quatre années d’expérience au sein d’une banque dans le domaine de la conformité et connaissez le fonctionnement de Western Union.

-          Avoir une bonne connaissance des métiers de la banque.

-          Disposez d’un esprit d’analyse, d’un sens critique et possédez des qualités rédactionnelles.

 

• 3.     Profil
• Autonome
• Discrétion
• Honnête
• Rigueur
• Précis
• Organisé dans l’exercice de vos fonctions

Note: Les candidats intéressés doivent soumettre:
- Un curriculum vitae à jour avec un maximum de 2 pages
- Une demande / lettre.

S’il vous plaît envoyer les candidatures à l’adresse électronique suivante: [email protected] en mentionnant en objet du mail l’intitulé du poste.
Pour plus d’informations, visitez: www.sesomo.cd.

Seuls les candidats retenus seront contactés.

Il n’y a pas de soutien pour les candidats sélectionnés résidant en dehors de Kinshasa.

Date limite des candidatures : Le 01 MAI 2014.